证券投资者适当性制度研究 下载 fb2 pdf rb kindle 115盘 极速 azw3

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章  导论

  节  选题的背景及意义

    一、选题背景

    二、研究意义

  第二节  研究现状及评述

    一、境内研究现状

    二、境外研究现状

    三、主要理论及其观点

    四、相关研究评述

  第三节  研究思路与方法

    一、研究思路与全书框架

    二、研究方法

  第四节  需要说明的几个问题

第二章  证券投资者适当性制度及其在我国的发展

  节  证券投资者与证券公司

    一、证券与证券市场

    二、证券投资者

    三、证券公司

  第二节  证券投资者适当性的界定

    一、证券投资者适当性的定义

    二、投资者适当性制度不同于合格投资者制度

  第三节  投资者适当性制度在我国的发展现状

    一、我国投资者适当性制度建立的背景与规则体系

    二、我国投资者适当性制度的初步尝试

    三、我国适当性制度的内容与特点

    四、我国证券投资者适当性制度存在的问题

第三章  证券投资者适当性的理论分析

  节  证券投资者适当性制度的比较法研究

    一、欧美市场投资者适当性制度

    二、亚洲国家和地区的证券投资者适当性制度

    三、考察的基本结论

  第二节  证券投资者适当性制度的适用范围

    一、证券经纪业务

    二、证券投资咨询业务

    三、证券资产管理业务

    四、其他证券业务

  第三节  我国投资者适当性的法律性质

  第四节  投资者适当性制度的理论基础

    一、“买者自负”原则检讨

    二、美国投资者适当性制度的理论基础

    三、我国投资者适当性制度理论基础的构建

    四、与美国相关理论的对话

第四章  证券投资者适当性制度中的证券经营者义务

  节  适当性制度中证券经营者义务的不同立法模式评析

  第二节  适当性制度中证券经营者义务的内容

    一、了解客户义务

    二、了解产品、服务义务和风险提示义务

    三、适当推荐义务

    四、其他适当性义务

    五、关于证券经营者适当性义务的总结

  第三节  证券经营者义务较一般经营者义务的突破

第五章  证券投资者适当性制度中的投资者保护

  节  证券交易活动的投资者权利

    一、投资者交易权利

    二、投资者权利的限制

    三、投资者权利的保护

  第二节  适当性制度对证券投资者的保护

    一、信赖利益的保护

    二、对证券投资者的倾斜保护

  第三节  适当性制度中投资者保护理论对传统弱者保护

    理论的发展

    一、传统弱者保护理论

    二、适当性制度中投资者保护理论的新发展

第六章  证券投资者适当性制度中的证券监管

  节  证券监管者的权责

    一、证券监管的目标

    二、证券监管的发展趋势

    三、适当性制度中的证券监管

  第二节  信息披露要求

    一、制度目的

    二、信息披露的具体内容

  第三节  对证券经营者适当性义务履行的监管

    一、对证券经营者履行适当性义务进行监管的定位

    二、反欺诈行为

    三、对证券经营者其他行为的监管

    四、适当性义务的豁免

  第四节  纠纷解决机制与责任追究

    一、国际证监会组织要求的纠纷解决机制

    二、典型市场的专门纠纷解决机制

    三、责任追究机制

第七章  我国证券投资者适当性制度的构建

  节  证券投资者适当性制度的特点与总体框架

    一、证券投资者适当性制度的特点

    二、我国适当性制度的总体框架

  第二节  提高我国适当性制度的立法层次

    一、提高适当性制度立法层次的理由

    二、适当性制度立法的宏观思考

  第三节  我国投资者适当性制度构建的具体建议

    一、投资者分类

    二、证券产品分类

    三、明晰各方的权利义务

    四、优化纠纷解决机制

第八章  结论

参考文献

后记

　　张付标，中国政法大学法学本科、经济法学硕士，对外经济贸易大学民商法学博士，公职律师。2007年起先后就职于深圳证券交易所、全网中小企业股份转让系统有限责任公司(新三板)，其间借调中国证监会丁作3年多，对多层次资本市场、投资者保护制度、证券监管等具有较为深入的接触与思考。曾在《法学》、《证券市场导报》、《社会科学家》等权威、核心期刊发表学术论文5篇．另有多篇学术研究文章在其他刊物发表。  

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编辑推荐

　　张付标所著的《证券投资者适当性制度研究》拟从我国投资者适当性制度存在的问题入手，从投资者适当性的内涵、适用范围、法律性质、理论基础等方面展开宏观分析，从投资者适当性制度中证券经营者、投资者、证券监管机构等主体的角度展开具体分析，*后提出构建我国投资者适当制度的建议。